北京证监局召开2023年证券基金机构监管工作会

　　上证报中国证券网讯 4月20日，北京证监局召开以“守正创新 勇毅前行 共同推动中国特色现代化资本市场建设”为主题的2023年北京辖区机构监管工作会。会议传达了2023年证监会系统工作会议和机构工作会议精神，回顾了2022年和过去5年机构监管工作情况，分析当前面临的形势和辖区机构存在的问题，部署下一步重点工作。北京辖区20家证券公司、37家公募基金管理人的主要负责同志及高管人员参加了会议。

　　北京证监局局长贾文勤表示，2022年，北京证监局在中国证监会党委的坚强领导下，坚决落实上级决策部署，准确把握监管定位，全力统筹好防风险、促发展、保安全三项重点任务，以良好监管质效推动行业发展。

　　贾文勤指出，过去五年，辖区证券基金经营机构同向发力，积极落实监管要求，辖区总体呈现提质增效的较好局面，为下一步高质量发展奠定了基础。一是服务实体能力逐步增强。累计为4万亿股权融资、31.7万亿债权融资提供承销保荐服务，累计代销产品3.4万亿元；公募基金权益类管理规模由6056.8亿增长至1.33万亿，累计向投资者分红4876.9亿元。二是经营理念日趋稳健。“合规创造价值”的共识不断强化，全面风险管理体系初步建立并不断完善。三是行业发展量质齐升。证券公司增加到20家，其中，上市挂牌证券公司6家，5家外资控股证券公司数量全国第一，总资产、净资产增幅分别达105.7%和60.1%。公募基金管理规模由2.6万亿增长至5.6万亿。业务结构日趋优化。四是科技创新成果丰硕。积极开展资本市场金融科技创新试点，9家机构的10个项目入选北京金融科技第一批试点，2家公司的项目分别被评选为首都“金融创新成果奖”的特等奖和一等奖。五是行业文化逐渐改善。辖区机构累计支持3.5万亿民企融资、553.6亿贫困地区企业融资、9887.1亿抗疫企业融资，为1.14万亿绿色债券和低碳转型债券发行提供承销保荐服务。六是风险敞口持续收敛。重点机构风险得到妥善化解，个体性未发生外溢，辖区机构总体健康、风险可控。

　　贾文勤强调，资本市场面临的内外部形势仍错综复杂，辖区机构必须准确把握宏观形势新变化、新挑战，不断增强核心竞争力。作为资本市场最重要的参与者，辖区机构要聚焦“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的根本目标，更好服务全面建设社会主义现代化国家大局，积极融入国家战略，切实提高对功能发挥、文化建设、合规风控等重点工作的认识。

　　贾文勤要求，2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是全面股票发行注册制的启动之年。在内外形势“总体趋好、变数仍多”的大环境下，辖区各机构要围绕建设中国特色现代资本市场的原则、思路和重点任务，抓住功能发挥、公司治理、文化建设、合规能力、风险管理等关键环节重点突破，统筹做好证券行业改革发展稳定各项工作，要以行业自身的高质量发展促进辖区经济的高质量发展。一是强化机构功能发挥，扎实服务高质量发展。树立健康正确的发展观，持续提升服务稳增长大局的能力，满足客户财富管理需求，二是强化公司治理，夯实高质量发展基础。大股东要不缺位、不越位，经营管理班子要专业审慎、勤勉尽责。三是强化文化建设，涵养健康行业生态。厚植合规文化，坚守诚信文化，弘扬专业文化，培育稳健文化。四是强化合规能力，打牢稳定发展根基。加快转变合规管理思维，加快提升合规管理能力。五是强化风险管理，守住风险底线。建立健全且有效运行的风险治理架构，实现风险管理全覆盖，不断创新风险管理工具和方法。

　　北京证监局党委书记吴运浩要求辖区机构要立足服务全面实行注册制，优化功能发挥，切实履行保荐机构“看门人”责任。要深化投资端改革，强化专业投资力量。要加强行业文化建设，涵养健康良好行业生态。要紧盯风险防控，夯实风险防控基础，完善全流程防风险机制，确保平稳运行。（李公生）