制度建设为纲行动落实领航 中航证券高质量推进合规文化建设
上证报中国证券网讯 中航证券坚决落实国家方针、积极响应行业文化建设号召，将“忠诚奉献 逐梦蓝天”的航空报国精神熔铸“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求，坚持“立足军工 做精做专 优质服务 协同发展”的发展战略，致力打造符合自身资源禀赋、军工背景特色的公司文化体系，以军工特色券商文化促进公司稳步前进，为证券行业的高质量发展添砖加瓦。
建规立矩，细化审核，把好事前“准入关”。“不以规矩，不成方圆”，合规管理制度建设是合规文化体系的顶层设计，起着提纲挈领、纲举目张的作用。近两年，中航证券一方面“以问题为导向，以可执行性为抓手”，不断修订和完善合规管理制度，建立起涵盖合规职能各方面的管理制度；另一方面不断细化合规审核，明确逐级合规岗审核范围及标准、审核流程、审核程序，使其明晰重点关注事项和审核标准，大力提升合规审核的有效性，提升合规管理人员的事前合规风险把控能力。
强化监督，重视监测，念好事中“紧箍咒”。“天下之事，不难于立法，而难于法之必行”，通过强化监督，合规制度得到了良好的执行。合规部按照公司合规检查办法，严格执行检查程序，通过使用系统性的合规检查底稿抓住检查重点，确保合规检查有要点、有方法、有依据、有整改，做到防微杜渐，筑牢合规防线。
“合规是福、违规是祸、美好生活从合规开始”，证券公司业务条线多、涉及人员广，管理难度大。要想保证业务开展和人员执业的合规性，离不开常态化的合规监测。中航证券构建了涵盖公司业务、人员、信息隔离、反洗钱等各个方面的合规监测体系。
科学考核，严格问责，耕好事后“责任田”。“亏功一篑，未成丘山。凿井九阶，不次水泽”，中航证券一方面制定合规考核办法，确立不同考核小组成员构成及考核占比，凸显业务部门合规岗对日常合规部合规工作的支持力度，并通过将考核结果与各层级合规管理岗人员的绩效薪酬挂钩，增强各层级合规管理岗的责任意识以及合规管理工作的可执行性和有效性；另一方面构建及时追责，主动问责，尽职免责的问责制度，使得公司能够快速发现问题，立即整改问题，构建权责明晰的“责任田制”。
合规文化建设是符合监管的需要、业务发展的需要，也是打造公司文化品牌的需要。只有重视合规文化，将诚信的执业道德深植于心，才能做好资本市场的“看门人”。中航证券一直致力于厚植合规文化，形成“忠、专、实”的文化底蕴，为公司高质量发展保驾护航，为行业文化建设贡献积极力量。（韩远飞）
