实现三连升 西南证券获得A类评级
上证报中国证券网讯 在7月23日中国证监会公布的2021年证券公司分类结果名单中，西南证券获得了A类评级，这也是公司时隔五年之后重返“A序列”。从2019年的BB级，到2020年BBB级，再到今年的A级，公司评级实现了“三连升”。
据悉，今年共有103家证券公司参与评级，其中，50家获得A类评级，39家获得B类评级，13家获得C类评级。证监会表示，证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
根据证券公司分类结果，证监会对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施不同的监管政策。
据西南证券相关负责人介绍，获得A类评级，是公司作为国民经济发展和资本市场建设的重要参与者、推动者，深度聚焦区域实体经济的最好见证。多年来，公司以专业高效的金融服务为区域经济高质量发展护航，坚持股权融资、并购重组、债券融资三大类业务并举的业务结构特点，贯彻以客户为中心、“全产品覆盖”的业务策略，客户规模及市场影响力显著提升。
今年5月28日，在证监会公布的首批29家证券公司“白名单”中，西南证券成功入选。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。值得注意的是，创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，这为西南证券进一步改革创新、服务实体经济提供有利条件。（王屹）
