辽宁证监局全面开展辖区上市公司治理专项行动工作

2021-01-15 17:02:48 来源:上海证券报·中国证券网 作者:陈志强

  上证报中国证券网讯 推动提高上市公司质量,强化公司治理底线要求,自2020年12月11日证监会启动上市公司治理专项行动以来,辽宁证监局立足辖区实际,多措并举,全面开展辖区上市公司治理专项行动工作。
  一是统一思想认识,制定专项行动方案。组织监管干部对相关政策文件开展自学、集中研讨及培训,统一思想认识、明确监管标准。成立上市公司治理专项行动专班,结合辖区实际制定《辽宁证监局上市公司治理专项行动实施方案》,确保专项行动各项工作落实落地。
  二是强化内生动力,明确“关键少数”职责。联合辽宁上市公司协会编撰《上市公司治理专项行动规则汇编》,撰写《证券违法违规案例精选》《刑法修正案(十一)解读》等文章,通过微信群、公众号等渠道发送给辖区上市公司,让“关键少数”树立法治意识,知敬畏、守底线。
  三是组织学习培训,启动公司治理“发动机”。联合辽宁上市公司协会举办辖区公司治理专题(网络)培训会,对上市公司治理的相关政策法规进行详细解读。辖区48家上市公司的实际控制人及董监高等近600人在线参加培训。
  四是发挥“看门人”作用,引导机构归位尽责。强化年报事前监管,盯住审计机构、证券服务机构“两个主体”,通过下发通知、提示审计风险、约谈会计师等方式,明确公司治理监管重点,引导、督促中介机构归位尽责。
  五是履行监管责任,推动开展自查及检查。积极履行监管责任,督促辖区上市公司按照要求,认真开展公司治理专项自查,真实、准确、完整地填报自查清单,并将公司治理状况作为重点关注事项纳入2021年度辖区现场检查工作计划。(陈志强)