重庆证监局督促“关键少数”勤勉尽责 积极提升公司质量

　　上证报中国证券网讯 12月11日，重庆证监局举办2019年第二期上市公司董监高培训班，辖区53家上市公司及其控股股东、部分拟上市公司代表等两百余人参加了培训。此次培训邀请了证监会上市部、交易所及中介机构的有关专家，围绕“并购重组监管”、“股票质押监管及纾困案例”、“董监高行为规范”和“担保新规”等热点专题，结合实际案例进行了有针对性的解析，3家公司还结合自身实际情况，就如何提高上市公司质量进行经验交流。

　　重庆证监局党委委员、副局长朱晓俊表示，提升上市公司质量已经成为资本市场发展的一个重要课题，这在很大程度上依赖于“关键少数”，即董监高、控股股东、核心骨干等。因此，“关键少数”应不忘初心，勤勉尽责，不断提升依法依规意识，带头规范运作，主动作为，推动公司治理水平不断提升。同时，要积极防范风险，谨记“四个敬畏”，坚守“四条底线”，避免急功近利的资本运作，包括违规担保、利益输送、资金占用等。

　　朱晓俊还指出，最近几年，辖区有的公司盲目加杠杆扩张，个别公司大股东高比例质押股份，形成较大风险，有的还传导到了上市公司层面，一定要引以为戒。为此，他对大股东及实控人提出四点要求：一是要切实承担化解风险的第一主体责任，消除“等靠要”思想，积极采取措施降低股票质押比例，化解风险；二是上市公司要严格建立起与大股东、实控人的风险隔离防火墙，切实防范其风险向上市公司传导；三是公司或大股东在接受救助过程中要坚守诚信，避免过河拆桥，引发道德风险；四是要切实防范资金占用、违规担保行为，防范内幕交易和信披不实。该局在日常监管中和现场检查中将重点关注以上违法违规线索，一经发现，将严厉查处。

　　重庆证监局希望，各上市公司要抓住改革机遇，在练好内功的基础上，充分利用资本市场政策红利，扩大直接融资，快速做大做强；“关键少数”更要进一步提高经营管理水平，注重企业内生发展，不断提高公司质量，为投资者持续创造价值。通过3-5年努力，力争实现“上市公司群体更加优质，市场结构更加优化，系统性风险防范化解机制更加健全，监管有效性进一步增强，投资者回报机制持续改善，全社会形成良好发展生态”的目标。（王屹）