吉林证监局部署2017年七项监管工作

　　中国证券网讯 3月9日，吉林证监局召开了2017年辖区证券期货经营机构监管工作会议。
　　会议全面总结了2016年的监管工作。经过多年的监管、自律和规范，吉林省证券期货经营机构取得了较大发展，合规风控意识有所提高，抵御风险能力不断增强，在实现自身发展的同时，为吉林省资本市场建设和实体经济发展做出了应有的贡献。但也存在核心竞争能力和创新能力不足、服务能力不强、投资者适当性管理要求落实不到位、合规风控没能实现全覆盖等问题需要在今后工作中着力解决。
　　2017年吉林证监局证券期货监管工作的总思路将围绕贯彻稳中求进的总基调，持续推进依法全面从严监管，统筹做好强监管、防风险、促发展等七项任务。一是强化对重点业务、重点领域、重点机构的监管，牢牢守住不发生系统性、区域性风险的底线；二是以问题和风险为导向，加强非现场监管和现场检查，不断提高监管工作的针对性和有效性；三是夯实辖区期货经营机构合规和风控管理基础，确保不发生重大风险；四是全面落实投资者适当性管理规定，强化经营机构适当性管理义务，保护投资者特别是中小投资者的合法权益；五是加强信息安全监管，强化突发事件的应急处置；六是加大事后监管力度，严厉查处违法违规行为，增强监管约束力；七是坚持监管与服务并重，引导辖区机构突出主业、稳健经营，主动履行社会责任。
　　为确保2017年工作目标的实现，会议强调，辖区证券期货经营机构要坚守主业，主动服务实体经济发展；要牢牢守住合规风控底线，加快形成内生性的合规风控文化，真正实现合规风控全覆盖；要牢固树立“客户利益至上”的理念，全力做好《证券期货投资者适当性管理办法》的贯彻落实工作，确保投资者合法权益得到切实保护；要按照“有权必有责，有责要担当”的要求，强化担当意识，落实六方面主体责任；要加强监管协调配合，形成推动资本市场改革发展稳定的合力。
　　吉林省证券业协会相关人员，辖区证券期货经营机构的董事长、总经理、合规总监、首席风险官，以及各分支机构负责人参加了会议。（王伟丽）