辽宁证监局部署辖区证券经营机构防疫工作

2020-02-14 13:13:00 来源:上海证券报·中国证券网 作者:陈志强

  上证报中国证券网讯 面对新冠肺炎疫情,辽宁证监局及时部署辽宁辖区证券经营机构做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作,切实维护市场平稳有序运行。同时辖区机构响应号召,纷纷捐款捐物,中天证券向湖北省慈善总会捐赠人民币200万元,专项用于新型冠状病毒肺炎疫情防控工作。

  春节期间,基于疫情防控工作需要,辽宁证监局及时向辖区证券经营机构及行业协会下发通知,要求各机构严格落实疫情防控主体责任,建立完善突发事件应急机制,做好重点人群预防工作,加强办公经营场所防护措施,维持业务连续稳定运行,引导投资者非现场办理业务,做好节后开市技术准备,确保非现场系统平稳运行,做好疫情宣传引导工作,严格落实报告工作机制等。

  临近开市时再次下发通知,要求证券经营机构有现场客户的,张贴公告,提示风险;为现场交易客户准备口罩;做好来访人员登记和体温检测;做好营业部工作人员及场所的消毒工作;如当地对人员聚集有报备要求,做好报备工作。

  此外,辽宁证监局还建立日报制度,对证券法人机构,要求其每日九点前上报疫情防控日报表,对公司人员健康情况、经营活动情况以及风险情况进行报告。对辖内分支机构,要求每日收盘后上报分支机构人员健康情况、营业情况、现场客户情况、来访人员情况以及风险事件等信息,并要求分支机构对异常情况及时报告。

  通过日报分析,筛选重点机构,如开市前一天,通过下发调查问卷的形式,调研次日可能到达现场进行交易及办理业务的人数,对人数较多的机构,各个击破,要求尽可能让客户通过非现场交易,减少人员流动及聚集的可能。通过后续每日来访人数跟踪统计,在证监局的要求和证券机构的配合下,目前现场交易客户数量已大幅下降。

  开盘前期,密切关注证券法人机构信息系统安全,要求法人机构信息技术部门分组上班,既要降低人员流动的可能,又要确保开盘后系统正常运行。目前,辖内法人机构信息系统正常运行。(陈志强)