山西证监局召开辖区监管工作会议

2019-03-29 19:29:39 来源:上海证券报·中国证券网 作者:郭瑞坤

  上证报中国证券网讯 3月29日,2019年山西辖区证券期货基金经营机构监管工作会议在太原召开。会议回顾了2018年辖区机构监管情况,分析了当前市场形势和行业发展中存在的问题,通报了2019年机构监管工作重点。辖区证券期货基金公司高管、合规风控、分支机构等相关负责人近400人参加了会议。山西证监局党委书记、局长孙春生出席会议并讲话。
  会议强调,2019年,山西证监局将准确把握新时代资本市场定位、作用和发展方向,全面贯彻落实易会满主席国新办新闻发布会开场讲话精神以及证监会党委各项决策部署,坚持稳中求进工作总基调,牢固树立“四个必须”“一个合力”的监管理念,以“强监管、防风险、促发展”为主线,坚决做到依法监管、持续监管、精准监管,积极有效处置重点领域风险,切实增强机构规范运作能力和服务实体经济能力,进一步开创辖区证券期货基金经营机构规范健康发展新局面。
  一是履行法定职责,全面提升机构监管效能。以风险和问题为导向做好现场检查工作;督导辖区机构落实廉洁从业规定,打造风清气正的行业生态;坚决整治证券投资咨询行业乱象;强化“双罚”机制,严格落实对辖区机构高管人员强监管、严监管的各项要求。
  二是坚持底线思维,全力防范化解机构重大风险。要坚持底线思维,增强忧患意识,对各类风险隐患保持足够的警惕性和敏感性,密切监测资产管理、股票质押、融资融券、场外配资等重点领域风险,完善风险监测、预警和处置机制,严防风险外溢。
  三是各方共同努力,切实保护投资者合法权益。强化辖区机构的投资者教育和保护主体责任;积极配合投服中心开展调解工作,完善诉调对接机制,增强纠纷解决能力;与券商、高校联合,积极推动投教基地建设和投资者教育纳入国民教育体系。近期,特别要做好投资者开通科创板交易权限、适当性管理和投资者教育工作。
  四是坚守金融本源,大力支持机构服务实体经济高质量发展。支持辖区机构参与科创板有关工作;鼓励辖区证券公司运用纾困资管计划通过法治化市场化方式支持民营企业发展;支持辖区证券期货公司为贫困县有资金需求的企业提供融资服务;支持辖区期货经营机构扩大“期货+保险”试点。
  五是提高政治站位,发挥党建对业务的推动和保障作用。从法人机构层面,要把党建工作内化于公司治理和内控之中,履行好自身的政治责任、股东责任和社会责任;从分支机构层面,要积极探索加强基层党组织建设,结合实际强化党建工作,发挥好党支部的战斗堡垒作用。
  在监管会议结束后,上交所专家以《科创板股票交易特别规定及投资者适当性》为主题进行了授课,并从科创板设立背景、业务规则、投资者适当性管理等方面进行了详细讲解。(郭瑞坤)