大连证监局探索新路径推进投资者保护工作

2018-10-17 20:06:23 来源:上证报APP·中国证券网 作者:韩远飞

  上证报讯(记者 韩远飞)10月16日,大连证监局召开大连辖区证券经营机构投资者教育和保护工作座谈会。记者从会上获悉,大连证监局积极探索新模式,持续加强辖区上市公司、证券经营机构和中小投资者的密切联系,畅通沟通渠道,及时掌握投资者意见与诉求,形成监管模式转型下中小投资者与上市公司沟通交流的新模式和新路径,纵深推进中小投资者保护工作。

  这些年来,大连辖区在中小投资者保护工作上进行了大量探索实践,积累了成熟经验。特别是自2013年起,在大连证监局的积极推动下,辖区部分证券经营机构先后成立了26家投资者委员会,进一步加强投资者教育与保护工作。五年来,这26家投委会在宣传资本市场政策法规、加强中小投资者教育、引导投资者理性投资、改善资本市场各方关系、化解矛盾纠纷、畅通中小投资者与上市公司沟通交流渠道等方面发挥了积极作用,成为中小投资者保护的重要实践。

  大连证监局相关负责人表示,投资者教育与保护是行为监管的最主要内容。大连辖区投资者教育与保护工作有其自身特点,特别是辖区上市公司被借壳较多,一定程度上造成了本地投资者行权困难。因此,强化中小投资者与上市公司间的沟通交流就成为一项重要工作。

  在总结前期部分证券经营机构设立投资者委员会,实现投资者自我管理、自我服务、自我维权的实践经验基础上,大连证监局表示,将继续发挥辖区证券经营机构投委会“中小投资者之家”的优势作用,在证券经营机构中扩大设立范围,进一步加强与大连上市公司协会、大连市证券业协会和监管部门的沟通交流,鼓励投委会提出自己的需求,主动发出声音,以更积极、更开放的姿态投入到新形势下的投资者教育与保护工作之中。

  探索在辖区上市公司建立“中小股东之家”,实现中小投资者与上市公司实地或网络沟通交流常态化、有序化、规范化,强化上市公司在维护中小投资者合法权益方面的责任与义务,不断提升投资者关系管理水平;提高投资者教育与保护的时度效,通过互联网平台搭建沟通桥梁,以网络形式带领中小投资者走进更多上市公司,将中小投资者与上市公司间的沟通交流内容通过网络直播传递给更多的中小投资者,让投资者更全面深入了解上市公司,促进上市公司提高透明度、完善公司治理、提升规范运作水平,进一步构建互信共赢的投资关系。