新疆证监局召开辖区证券期货业廉洁从业专题培训会

　　上证报讯 9月14日，新疆证监局联合新疆证券期货行业党风建设联席会在新疆乌鲁木齐宏源证券大厦4楼会议室召开了《新疆辖区证券期货经营机构及工作人员廉洁从业专题培训会暨合规工作会议》，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组副组长仲晖林在会上解读了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，新疆证监局党委书记、局长吴运浩，新疆证监局党委委员、副局长董文敬以及新疆区域内证券期货经营机构负责人、区域内相关法人机构合规负责人等近百人参加了此次会议。

　　回溯历史，早在2010年7月新疆证监局就开创性地建立了“新疆证券期货行业党风建设联席会议制度”，依托党风建设联席会议制度平台，分层次、多形式地组织开展了一系列活动，取得了良好的工作成效。不仅使新疆区域内证券期货行业与党中央、证监会党委和自治区党委决策保持高度一致，还引导业内人员适应新形势下党风廉政建设的需要，加强行业基层党组织建设和对党员的教育，凝聚各方力量，发挥基层党组织的政治优势、组织优势、领导优势，并使之转化为维护行业稳定、推动行业发展的核心动力。

　　在本次会议上，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组副组长仲晖林从起草背景、重点内容及落实要求等方面，向与会代表全面深入、浅显易懂地解读了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

　　他指出，近年来行业中一些违法违规案件时有发生，破坏了行业生态，也损害了整个行业的公信力。证监会不断加强对监管干部的廉洁从业工作，坚持对腐败行为“无禁区、全覆盖、零容忍”。因此，对证券期货经营机构及工作人员开展廉洁从业教育也势在必行、刻不容缓。本次新疆证监局组织开展的培训非常及时、意义重大。他强调，《规定》以部门规章的形式发布，是对证券期货行业廉洁从业的整体监管要求。他着重从强化机构廉洁从业管控主体责任；明晰廉洁从业具体要求，确立执业红线；突出重点业务领域的廉洁从业要求；强化监管职责，加大问责力度等方面向与会代表进行了具体内容的解读。最后，他要求与会代表要提高政治站位，加强思想认识，全面领会《规定》内容。各经营机构负责人要层层抓落实，压实各级责任，认真履行各项职责，加强严管从业人员，积极深入推进廉洁从业工作，努力构建风清气正的行业生态环境。

　　新疆证监局党委书记、局长吴运浩指出，近年来，随着证券期货行业规模的扩大，一些行业乱象滋生蔓延，破坏了行业生态，扰乱了市场秩序，损害了投资者利益，引发和加剧了机构的合规和经营风险，同时也损害了所在机构的形象。吴运浩表示，作为资本市场重要参与方，证券期货经营机构及其工作人员有义务、有责任遵守相关法律法规，推进廉政建设。通过完善内部管理机制、规范执业行为、梳理业务风险等强化主体责任，提升内部管理工作水平；加强监督检查，强化问责工作能力。将廉洁从业管理情况纳入对辖区证券期货经营机构及其工作人员的现场检查范围，适时开展党风廉政建设监督员随机抽取工作；强化廉政培训，积极建设一支廉洁自律、业务精通的从业人员队伍，坚定维护资本市场公开、公平、公正，推动资本市场健康发展。

　　新疆证监局党委委员、副局长董文敬在合规工作会议上称，新疆证监局合规座谈会自2017年召开以来，为辖区各经营机构搭建了交流学习的平台，广泛获得相关单位的认可与支持。董文敬副局长就当前辖区证券期货行业存在的突出问题同与会代表进行了充分交流。她希望辖区证券期货经营机构要不断强化“四个意识”、增强“四个自信”，消除急功近利和个人利益至上的自由化思潮对当前工作的影响；要坚持新发展理念，立意长远，注重自身内在积累和战略研究，发挥比较优势，走专业化经营道路，构建核心竞争力；要坚持稳中求进的工作总基调，夯实公司治理、合规风控和内控机制建设，向治理要发展，向规范要效益，消除内部控制不实问题对当前工作的影响；要坚持底线思维，不从事违法违规行为，遏制违规风险、道德风险的不良发展态势。

　　会上，新疆证券期货业协会会长唐卫江代表新疆证券期货业协会致辞、新疆证监局稽查处处长马春艳和新疆证监局机构监管处副处长徐国等在会上做了相关主题培训，新疆证监局党委委员、副局长董文敬和新疆证监局法制处处长兼机构监管处负责人李瑾主持了本次会议。（周鲁）