江苏证监局举办辖区私募基金管理人合规培训班

2018-08-10 11:50:53 来源:上证报APP·中国证券网 作者:胡义伟

  上证报讯 8月9日,江苏证监局举办辖区私募基金管理人合规培训班,邀请中国证券投资基金业协会、江苏省公安厅、国浩律师事务所的专家,为私募基金管理人讲解私募基金登记备案及自律管理规则、当前打击非法集资活动形式分析及政策解读、资管新规及其对私募基金的影响等内容。全省超过500家私募基金管理人高管参加培训。

  江苏证监局党委委员、副局长凌峰出席培训班开班仪式,对全省私募基金管理人提出四点要求,一是要强化学习研究,准确把握监管要求和政策边界。各私募基金管理人要加强对法规、政策的学习,准确把握政策要求,顺应经济形势和行业变化,切实回归资产管理行业的本位,依法合规运营,更好地服务实体经济,服务江苏高质量发展。二是要强化风险防范,坚决杜绝从事非法集资活动。各私募基金管理人要加强风险控制,谨慎投资,对于存续的私募基金要开展风险排查,对于存在的风险,要有处置预案,防止投资风险转化为社会风险。要时刻保持头脑清醒,坚决杜绝从事非法集资、非法证券期货活动。三是要强化规范运营,牢固树立诚信意识。各私募基金管理人要把证监会颁布的法规,基金业协会颁布的自律规则贯彻到内控制度中,确保各项监管制度在公司得到落实,各类风险能够得到有效防范和化解。要牢固树立诚信意识,维护好投资者的合法权益。四是要强化自律管理,共同营造私募行业发展的良好环境。江苏省投资基金业协会要不忘初心,提高政治站位,带领江苏的私募基金行业主动服务国家战略,回归服务实体经济本源;要发挥好自律职能,创造秩序良好、稳定运行的市场环境,促进全省私募基金行业健康发展。

  培训班上,省基金业协会向全省私募基金管理人发出了《江苏省私募基金管理人诚信合规经营倡议书》。倡议全省私募基金管理人加强合规管理,勤勉尽责履职,不断提高资产管理水平;加强内部控制,增强风险意识,有效防范和化解各类风险;遵守公平竞争原则和商业道德,提高从业人员专业素养和道德水平,促进行业持续稳定健康发展;坚持投资者适当性管理和持有人利益优先,严格履行信息披露和登记、备案义务,切实维护好投资者合法权益。(胡义伟)