吉林证监局处罚内幕交易行为

2018-05-16 11:58:18 来源:上证报APP·中国证券网 作者:王伟丽

  中国证券网讯 日前,吉林证监局对某上市公司重组对手方樊某、郑某内幕交易行为作出行政处罚。

  该案中,上市公司重组对手方总经理、股东郑某控制其本人账户,在知悉内幕信息后第二天即买入上市公司股票;上市公司重组对手方销售部副总经理樊某控制其外甥女吴某账户,利用工作中获取的内幕信息从事内幕交易。尽管郑某在买入股票第二天即将股票全部卖出,樊某否认吴某账户由其控制、吴某账户资金所有权归属其本人,但最终认定两人违反了《证券法》第73条、第76条第一款的规定,其内幕交易的违法所得被全部没收,并被分别处以5万元和9万元罚款。

  郑某、樊某的行为从侧面反映了其因对泄露内幕信息、非法获取内幕信息认知不足,对法律中关于内幕交易行为的禁止性规定缺乏必要的了解。所谓内幕交易,是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,利用内幕信息自己买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露内幕信息使他人利用该信息买卖证券,从中牟利或者避免损失的行为。

  内幕交易行为人为达到获利或者避损的目的,利用其特殊地位或者机会获取内幕信息进行证券交易,违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。吉林证监局希望投资者通过此案吸取经验教训,内幕信息知情人员或者知悉内幕信息的投资者,要加强对内幕交易危害性的认识和了解,加强法制意识,遵守交易规范,提高内幕交易防控意识。(王伟丽)