西南证券因“大有能源”案被罚3000万

中国证券网讯  一桩调查近一年的证券案件终于落地。西南证券5月5日晚间公告，因公司在“大有能源重组案”（股票代码600403，证券简称*ST大有）中未按规定履行职责，中国证监会拟决定：对公司的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款；同时，对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款，对直接负责的主管人员梁俊给予警告，并处以15万元罚款。

不过，截至目前，西南证券所涉另一宗更为重大的案件“九好集团忽悠式重组案”，尚在立案调查中。因此，公司作为保荐机构推荐的项目和作为独立财务顾问出具的文件，以及相关保荐代表人具体负责的推荐项目，仍然暂时不会被证监会所受理。

据悉，2016年6月24日，西南证券突发公告称，收到证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。

2017年5月5日，西南证券及河南大有能源股份有限公司2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到证监会《行政处罚事先告知书》，该案已由证监会调查完毕。认定，公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；公司在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。

在“大有能源案”结案之前，今年3月17日，西南证券再次收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，内容为：“因你公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合”。

据悉，上述并购重组业务活动指的是就是“九好集团借壳鞍重股份的忽悠式重组案”，该重组此前已经终止。今年4月21日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会日前组织专门执法力量迅速查办九好集团“忽悠式重组”案。在召开听证会后两周内完成对当事人陈述申辩意见的复核，并最终作出行政处罚决定及市场禁入决定。张晓军还透露，目前，证监会正在对本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查。（王屹）