山东证监局召开辖区证券期货机构监管会

2017-04-27 17:09:00 来源:上海证券报·中国证券网 作者:朱剑平

  中国证券网讯 4月27日,山东证监局召开2017年辖区证券期货机构监管工作会议,回顾总结2016年辖区证券期货监管工作,通报证券期货行业存在的问题和不足,明确今年监管的工作重点。山东证监局局长陈家琰作了主题为“坚持稳中求进,切实防控风险,深化依法全面从严监管,推动辖区资本市场长期稳定健康发展”的讲话。辖区1家证券公司、3家期货公司、2家投资咨询公司、140余家分支机构主要负责人参加会议。
  会议指出,去年辖区行业总体实现了“稳中有进”、“稳中向好”的发展态势,当前要正视服务实体经济的能力不足、合规风控水平不高、履行勤勉尽责义务不够等问题。结合证监会提出的“六稳六进”工作思路,2017年辖区证券期货机构监管的总体思路是:牢牢把握稳中求进工作总基调,坚持依法全面从严监管,把防控金融风险放在更加重要的位置,促进辖区机构全面提升合规风控水平和服务实体经济能力。
  2017年行业监管要重点做好五项工作:一是强化风险防控,提高监管敏锐性;二是加强合规监管,提高监管能动性;三是加强现场检查,提高监管威慑力;四是加强信息安全监管,提高技术保障能力;五是强化投资咨询监管,整治黑嘴黑哨现象。
  会议强调,各机构要明确主体责任,紧密围绕实体经济,牢牢坚守自身主业,严格执行投资者适当性制度,坚守合规风控底线,自觉履行社会责任。(朱剑平)