明确监管要求 促进规范发展——北京证监局对辖区新三板挂牌公司提出监管要求

2017-04-13 17:05:03 来源:中国证券网 作者:李公生

  中国证券网讯 为落实中央经济工作会议确定的稳中求进工作总基调和全国证券期货监管工作会议精神,依法从严全面履行监管职责,防范金融风险,促进新三板市场健康发展,北京证监局日前向辖区挂牌公司下发《关于加强北京辖区股转系统挂牌公司2017年度监管工作的通知》,对辖区挂牌公司提出监管要求。
  《通知》对挂牌公司提出防范金融风险,适应监管新形势,合法规范运营的总体要求。挂牌公司具体应做到:增强市场主体责任意识,防范化解风险;自觉履行公众公司法定义务,提高信息披露质量;健全公司治理机制,提升规范运作水平;严守监管红线,杜绝违法违规行为;加强资本市场法律法规学习,提高尽职履责能力;主动配合券商督导,落实重大事项报告制度。
  《通知》指出,北京证监局2017年将继续筛查北京辖区可能发生的个体风险及区域性风险,以问题和风险为导向开展现场检查,打击资金占用、信息披露违法等行为;加强对挂牌公司监管培训,力争实现“监管第一课”全覆盖;督促主办券商提升执业质量和服务水平,促进辖区挂牌公司规范发展,与辖区挂牌公司、中介机构共同维护新三板市场的健康稳定发展。
  截至目前,北京辖区挂牌公司总数已近1600家,在数量、质量、规模上均居全国前列。近年来,北京证监局积极贯彻依法从严全面的监管理念,结合创新型、创业型、成长型中小微企业特点和辖区实际,以问题和风险为导向,以主办券商等中介机构为抓手,以分层分类监管为手段,以信息披露为重点,不断强化新三板挂牌公司日常监管。同时,北京证监局加大对挂牌公司的培训力度,持续推进 “监管第一课”培训工作,寓服务于监管,以规范促发展。目前已完成对辖区375家挂牌公司的董事长、总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员的培训,培训人数达1180人,预计将于2017年年底前完成1200余家存量公司和新增挂牌公司约6000人的培训工作。(李公生)