健全多层次监管服务体系 夯实新三板公司发展基础

2017-03-31 17:09:00 来源:中国证券网 作者:胡焱

  ——天津证监局加强新三板公司自律监管工作
  3月30日,天津证监局指导召开天津上市公司协会新三板公司会员第一次会议。会议针对天津新三板市场发展实际情况,研究决定在天津上市公司协会设立新三板公司委员会,履行自律监管职责,并以此为基础创新建立“行政监管—自律监管—政府职能管理”新型协同监管服务体系,拓展监管覆盖面,提升服务精准度。天津证监局、天津市金融局、天津上市公司协会分管负责同志分别做重要发言。辖区180余家挂牌公司派员参会。
  会议指出,建立天津新三板公司的自律家园,是贯彻落实国务院、证监会关于加强新三板市场监管工作部署的重要举措,也是天津资本市场多层次监管服务体系建设的一件具有历史意义的重大事件。在当前市场条件下,正值推动实施京津冀协同发展战略和推进“一基地三区”建设的关键时期,加强新三板公司自律监管具有重要现实意义:(一)能更好地适应新三板市场蓬勃发展态势。新三板市场肩负着为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务的重要社会职能。天津辖区新三板公司已达186家,年增长达85%,监管需求日益迫切。(二)新三板监管规律的必然要求。新三板市场具有独特市场结构和交易方式,监管需求也存在较大差别。通过行业自律和行政监管良性互补和有机互动,能够进一步降低市场监管成本,提高市场监管效率。(三)精准服务新三板发展的现实需要。通过自律组织的桥梁作用,收集反馈公司发展需求,协同推进政府职能部门加大对挂牌企业发展支持力度,能够有效提升服务的前瞻性、针对性和有效性。
  会议强调,天津证监局将按照依法、全面、从严的监管要求,积极探索有针对性的监管方法,努力构建职责明确、信息共享、协同高效的监管服务新模式。在行政监管方面,重点加强信息披露监管,坚持问题导向,坚持风险防控底线,通过日常监管和稽查执法等形式,维护市场发展秩序。在自律监管方面,注重发挥自律组织“服务、自律、规范、提高”的基本职责,通过普及法规知识、传导监管压力等措施,优化市场守法环境,为行政监管提供有力支持。在中介履职方面,发挥专业优势,履行持续督导职责,督促挂牌公司提高规范运作水平。对重大问题和风险隐患,及时报告,推动各方妥善处置。在政府相关部门服务方面,及时出台促进新三板市场发展政策,提供精准服务。落实辖区范围内风险防范化解的管理责任,维护辖区市场稳定。
  天津证监局要求,上市公司协会应积极践行办会宗旨,恪守基本职责,在“传导监管要求,加强服务指导”上多做文章,推动挂牌公司持续健康发展,真正做到服务会员、服务监管、服务市场。(一)做好服务员。始终把服务放在第一位,通过总结宣传利用资本市场的成功经验、搭建交流研讨平台、组织开展自律培训、深入基层调研、反映群体呼声等各项工作,为挂牌公司健康发展营造良好环境。(二)当好帮手。要始终注重发挥对行政监管的补充作用,关注辖区挂牌公司在规范运作、信息披露、市场运行等方面的合规风险和潜在隐患,督促引导挂牌公司建立完善与投资者沟通互动机制,为行政监管提供有力支持。(三)做好宣传员。要注重发挥贴近市场的优势,采取健康活泼的方式积极宣传监管法规和要求,不断强化公司高管的法律意识、责任意识、诚信意识、担当意识,传递正能量,优化发展环境。
  会议强调,天津新三板市场正面临着千载难逢的发展机遇,建立健全适应新三板公司发展的多层次监管服务体系正逢其时。希望挂牌公司积极发挥主人翁精神,踊跃加入协会,遵守协会章程,支持协会工作,响应协会号召,推进公司规范运作水平的不断提升。希望协会牢记使命,切实履行职责,积极服务会员,创新自律监管。希望政府相关部门重视并利用好新三板公司自律监管服务机制,切实为企业发展提供精准服务。希望各方加强协作,共同促进天津新三板公司健康发展,为天津经济社会发展做出更大贡献。(胡焱)