山西证监局举办辖区私募基金合规运作专题培训

　　中国证券网讯 为规范山西辖区私募基金业执业行为，提升私募基金管理人员及从业人员规范化运作水平，夯实全行业健康发展的基础，更好地服务于山西经济转型发展，2016年9月23日山西证监局与山西省投资基金业协会在太原联合举办了“山西辖区私募基金合规运作培训班”活动。各地市金融办有关人员及辖区私募基金管理人主要负责人及合规、风控负责人等近120余人参加培训。中国证监会私募部、中国证券投资基金业协会私募部的有关负责人出席并进行授课，山西证监局王坤副局长出席培训班并讲话。
　　在培训班上，证监会私募部专家围绕私募基金监管法律法规、行业发展现状与风险防范、现场检查与处置情况等内容进行了讲解，重点解读了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中监管原则和投资运作禁止性规定；中国证券投资基金业协会的专家围绕行业自律规则、私募基金行业运行和管理情况进行了讲解，并对最新登记备案资料的填写进行现场指导。
　　山西证监局王坤副局长根据私募投资基金行业新形式、监管职责以及目前的主要工作，重点通报辖区私募基金行业现状与专项检查情况，并提出了明确的监管要求，帮助各私募基金管理人进一步了解、认识监管和行业发展情况。针对辖区私募基金行业的下一步规范发展，她对私募机构提出四点要求：一是必须依法合规运作，绝对守住底线；二是要走专业化道路，提升核心能力；三是强化投资者教育和保护，有效落实合格投资者管理制度；四是坚持契约精神，始终保持敬畏之心。同时，她还指出，私募基金的规范健康发展离不开地方金融主管部门的大力支持，离不开行业协会的自律组织作用，更离不开私募基金管理人自我约束和自我提升。山西证监局将按照证监会统一部署，按照扶优限劣的原则，差异化地开展监管。
　　参会人员普遍反映授课内容信息量丰富，案例生动，对私募机构理解最新监管制度和理念具有很强的指导意义，培训收到良好效果。
　　山西证监局相关负责人表示，今后将结合辖区私募基金风险排查整治工作和私募基金管理人的实际需要，继续做好监管法规宣传和政策引导，切实促进辖区私募基金业规范、健康发展。 （郭瑞坤）